江苏证监局在其官网发文称，因为国融证券在宏马物流推荐挂牌工作中未能勤勉尽责，对国融证券及项目负责人张志敏采取出具警示函措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　内蒙古证监局对国融证券实施责令改正监管措施，并指出国融证券债券业务存在以下违规问题：

　　国融证券贵阳永安寺街证券营业部及两名业务人员也收到贵州证监局出具的警示函，显示营业部证券经纪人存在委托他人从事客户招揽、将开户二维码交由他人协助开户,并要求账户持有方按指示进行基金交易,承诺承担投资损失的违规行为。

　　而更早一点，2022年6月，证监会一连对国融证券开出三张罚单。因在担任上海富控互动娱乐股份有限公司出售上海中技桩业股份有限公司重大资产重组财务顾问过程中，未对标的资产的收入、关联交易及上市公司的对外担保等情况进行审慎核查，证监会要求国融证券合规负责人、投行业务负责人于指定时间接受监管谈话。时任并购重组财务顾问业务负责人杨某，对上述违规行为负有领导责任，被出具警示函。同时，三名财务顾问主办人被认定为不适当人选，在2022年6月7日至2022年9月6日期间，不得担任上市公司并购重组财务顾问业务相关职务或者实际履行上述职务。

　　值得一提的是，由于多次收到监管罚单，中证协下发的2022年证券公司公司债券业务执业能力评价结果显示，国融证券被评为C类。而被评为C类，说明出现了以下三种情形之一：一、未按要求报送能力评价材料。二、合规展业指标项得分为0或者得分为负数。三、产生严重不良社会影响等其他协会认为应当纳入。